许多证券机构在经历了高速扩张后,原先粗放式经营的弊端愈发凸显:流程自动化不足、业务监控不全面、数据统计及分析能力薄弱。加之,证券行业的波动性特征,使得券商们迫切需要建立更加精细化的管理模式。


然而,证券业务流程复杂。工作人员需要在不同系统间来回切换,处理各类表单数据。这些工作,看似简单,实则繁琐耗时。证券机构不仅业务效率不高,还需为此承担大量的人力成本,甚至可能存在人为失误的风险。


证券机构如何优化业务流程,提升效率、节约成本?



近年来,越来越多的证券机构相继着手,通过部署RPA机器人,优化业务流程,迈向更加高效、智能化的转型之路。



RPA(机器人流程自动化),可根据预先设定的程序,通过模拟人工操作键盘鼠标的方式,进行跨系统处理,实现证券业务流程的自动化操作,显著提高数据处理的效率和质量,从而释放人力、节约成本。



具体而言,RPA可为证券机构提供以下解决方案:


01

业务清算

RPA自动登录证券交易系统,自动查询、打印各营业部的资金报表,并将运行结果通过邮件发送给相关负责人。有效降低人为操作失误的风险。


02

服务器重启

证券机构每日庞大数据的运转和系统的操控都离不开服务器。人工手动重启多台服务器的高速行情,耗时较长。RPA可自动重启多台服务器的高速行情,减轻员工负担,提升工作效率。


03

清算数据处理

资产托管部每日完成清算工作后,需要员工手动搬运数据,并归档发送。RPA可代替人工完成清算状态监测,数据导出,数据拆分后自动发送的工作,有效降低人工操作风险。


04

日志迁移

证券机构的日志必须进行备份任务,对每日日志进行严格管控。每日的备份任务可交由RPA定时自动执行,最后备份由员工花费1分钟复核即可。


RPA证券场景丨北美股票交易清算机构RPA案例-来也科技



北美股票交易清算机构RPA案例分享


美国某股票交易清算机构,主要为从事股票期权交易的交易所提供发行、保证、登记、清算、结算业务。


该机构每天要清算大量期权、期货合约,涉及众多工作环节,且对数据的准确性要求很高。近年来,该机构开始尝试通过RPA改进清算业务流程。


RPA证券场景丨北美股票交易清算机构RPA案例-来也科技


应用业务

股票清算


实施RPA前

1.财务清算人员每天需从邮件中获取上市公司资产信息,按国别(地区)进行数据分类,必要时还要转换语言,过程繁琐重复,耗时费力,效率低下。


2.员工手动统计数据,把清算后的数据上传到指定系统。由于数据量大,经常发生人为纰漏。


实施RPA后

1.RPA从设定邮箱中自动提取关于股票清算的邮件,通过OCR识别技术,从PDF、JPG等格式中提取数据信息,并将多国语言进行统一转换。


2.RPA代替员工将清算信息根据字段、公式等进行数据统计,汇总数据并发送给相关负责人,最后由负责人进行数据确认。


实施效果

通过RPA,该机构的员工从重复繁琐的工作中解放出来,将专业知识应用于更多技术性工作,不仅提升了业务效率,缩短了业务处理时间,也有效避免了人为失误,提升了合规性。


除股票清算业务外,该机构还将RPA用于企业管理系统,通过RPA自动记录所有相关的行业研究和分析,将电子文档、电子邮件、电子表格等存储于指定位置。


目前,该机构已通过RPA,在20多个部门实现了超过40%的业务流程的自动化。RPA对该机构的发展起到了至关重要的作用,推动了公司的业务数字化转型。